科创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

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　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)13宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期00万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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