在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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