近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具(jù)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控执行不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的(de)多期债(zhài)务(wù)融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说(huì)网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基(jī)石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业(yè)银(yín)行特别是国有情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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