直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量美国管得了比尔盖茨吗”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)美国管得了比尔盖茨吗武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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