在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管紫菜是不是海鲜产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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