在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(119出警收费吗 119出警收费标准是多少zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性(x119出警收费吗 119出警收费标准是多少ìng)估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jī119出警收费吗 119出警收费标准是多少n)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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