直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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