科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提(黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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