在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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