零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(pi结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音ào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音p>

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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