近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报(bào)珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？>

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等(děng)方(fāng)式参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多(duō)期(qī)债务(wù)融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业(yè)务(wù)过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)和自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别(bié)是国有大行来(lái)说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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