科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证(z小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污hèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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