近期交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已对(duì)多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，苏州区号是多少以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月苏州区号是多少8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体苏州区号是多少来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行因违规(guī)收取发(fā)行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括(kuò)低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相关监管规(guī)定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要(yào)作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做市交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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