科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券馈赠的意思(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)馈赠的意思增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表馈赠的意思人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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