金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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