为了让自己的限售股解禁后(hòu)能获得(dé)好(hǎo)的回报，上(shàng)市(shì)公(gōng)司董事长雇人拉抬(tái)自家的(de)股票价格(gé)，然后高位出(chū)货。

　　最近(jìn)，中国(guó)证监会网站披露了一则行政处罚(fá)决定书，引(yǐn)发市场关注。时为新美星董事(shì)长何(hé)德(dé)平(píng)和其配偶黄秀芳提供资金(jīn)，委托(tuō)蒋维对新美星进行“市(shì)值管理”，维(wéi)持、抬高公司股价，以便后续自(zì)己减持获(huò)利。蒋维跟毛明土、李传(chuán)武合谋，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户，利(lì)用资金优势(shì)、持股优势，连续集中交易新美星(xīng)，影响(xiǎng)公司股(gǔ)价，合计盈利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对此操纵(zòng)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)行为，罚没合计(jì)9567.12万(wàn)元(yuán)；还对(duì)何(hé)德(dé)平信息披(pī)露违法违规(guī)，给予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是(shì)怎么(me)回(huí)事(shì)。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家(jiā)股票

　　多人合谋(móu)操纵股价

　　根据(jù)证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书披露的信息，新美星董事(shì)长、法定代表(biǎo)人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀芳当时向时任独墅(shù)湖文化(huà)传(chuán)播有限公司董事(shì)长(zhǎng)蒋维，提供保证金约3200万元(yuán)，这些(xiē)钱部(bù)分来自他们所(suǒ)掌控的上(shàng)海(hǎi)海得泽广投(tóu)资管理(lǐ)中心（普(pǔ)通(tōng)合(hé)伙(huǒ)）（简称海得泽广(guǎng)）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金(jīn)的(de)目(mù)的是，委托(tuō)蒋维(wéi)对“新美星”进(jìn)行“市值管理”，维持、抬高“新美星(xīng)”股价，以便何德平所(suǒ)持“新美(měi)星”限售(shòu)股于(yú)2019年(nián)4月26日解禁(jìn)后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后，即开(kāi)始利(lì)用控制的证(zhèng)券(quàn)账户并联合其他市(shì)场资金在二级(jí)市(shì)场买入并(bìng)交易“新(xīn)美星”，且在后(hòu)续操作中向黄(huáng)秀芳反馈其(qí)操作(zuò)情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还找(zhǎo)了两个帮手共(gòng)同合谋。他(tā)经(jīng)人介绍(shào)认识并联(lián)合毛明土、李传武共同(tóng)操纵(zòng)“新(xīn)美星”；毛明(míng)土、李传(chuán)武控制各自筹得的证券(quàn)账(zhàng)户、资金(jīn)开始与蒋维共同交易“新美星”；在(zài)此期间(jiān)，主(zhǔ)要(yào)由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传递、沟通各自操(cāo)盘情况，以利于两方(fāng)交易决策，更好地共同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根(gēn)据监管披露(lù)的信息(xī)，2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维(wéi)联合毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控制“俞某华”等35个(gè)证券账户(hù)（简称账户组），交易(yì)“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价(jià)上涨(zhǎng)33.11％，偏(piān)离同(tóng)期创业板(bǎn)综(zōng)指26.09个百(bǎi)分(fēn)点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入(rù)成交金额5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经(jīng)测算，在(zài)此期间，何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武合谋(móu)，利用资金优势(shì)、持股优势(shì)，连(lián)续集(jí)中交易“新美星”，影响股票交(jiāo)易价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账户拉抬股价、集中(zhōng)出货

毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗　　违法(fǎ)获利(lì)近(jìn)4800万元

　　我们具体来看看(kàn)，蒋(jiǎng)维联(lián)合毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武，控(kòng)制(zhì)35个证券账户（简称账户组(zǔ)），是怎么拉高“新美星”股价，然后(hòu)出货(huò)，违法获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账户组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申买量占市场申买量比例超20％的(de)交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例(lì)超20％的交(jiāo)易(yì)日有11天，峰值(zhí)达(dá)到37.66％。账户(hù)组持股总数占总股本比例(lì)自(zì)2019年3月(yuè)5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流(liú)通股达(dá)到峰值，占流通股(gǔ)本(běn)的(de)比例24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组具备资金优势和持股优势。

　　具(jù)体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月(yuè)26日开始，账(zhàng)户组持(chí)续大(dà)量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成交排(pái)名第一，至2019年2月28日期末(mò)持股(gǔ)量为期初持股量(liàng)38.71倍，持股量显著增(zēng)加。在此期间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉(lā)抬“新美星(xīng)”，期末持股量较期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大。

　　其中(zhōng)，账(zhàng)户(hù)组有两段(duàn)典型的拉抬期(qī)间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账(zhàng)户(hù)组(zǔ)同期(qī)申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日(rì)，以不低于卖一价或(huò)市价申(shēn)买2,950,300股(gǔ)，占账(zhàng)户(hù)组同期申(shēn)买量(liàng)41.33％，对应(yīng)成交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同(tóng)期市场成(chéng)交量(liàng)22.20％。2019年(nián)3月1日(rì)至4月3日期间，“新美(měi)星”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏离(lí)同期创业板综指21.32个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月(yuè)26日，账户组(zǔ)集中(zhōng)卖(mài)出“新美星”。在此期间，“新美(měi)星”股价下(xià)跌(diē)13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业(yè)指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉(shè)案账户组还多次实施盘(pán)中拉抬和对(duì)倒，并反向(xiàng)卖(mài)出获利的行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会(huì)不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳及(jí)其代理人提出(chū)多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有操(cāo)纵动机。

　　第二，在案证据(jù)不足以证明蒋维受何德(dé)平或(huò)黄秀芳委托，联合他(tā)人(rén)操纵股价，一(yī)是“市值管理”不(bù)等同于“操(cāo)纵(zòng)证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋(jiǎng)维系(xì)委托理财(cái)关系，而非(fēi)操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)；三是(shì)蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人讨论(lùn)交易新(xīn)美星的情况告知黄秀芳或(huò)何德平，涉案股东(dōng)名(míng)册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳(fāng)反馈过股东名册(cè)；四(sì)是蒋(jiǎng)维(wéi)没有与毛明土、李传武(wǔ)就各自账户交(jiāo)易新美星(xīng)的盈(yíng)亏(kuī)分配进行约定(dìng)；五是蒋维(wéi)账户(hù)组利(lì)益与(yǔ)何德(dé)平、黄(huáng)秀芳利(lì)益并不一致，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维账户组，蒋维(wéi)获毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗得(dé)黄秀芳资金(jīn)后部分(fēn)用于偿还债务，部分用于非法活动(dòng)，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不(bù)应对(duì)毛明土账户组(zǔ)、李传武账户组交易行(xíng)为承担责(zé)任。

　　第四(sì)，部分(fēn)账(zhàng)户不受蒋维、毛明土、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真(zhēn)实(shí)性(xìng)。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向蒋维提(tí)供款(kuǎn)项(xiàng)不(bù)知情(qíng)、未参与，且何(hé)德平与黄秀芳(fāng)系独(dú)立法律(lǜ)主体，即便夫妻或(huò)一致行动人中一方存在(zài)不(bù)当行为，不应(yīng)推(tuī)定或认定另一方承(chéng)担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武，及(jí)他(tā)们的(de)代理人也(yě)就是否合(hé)谋、部分账户的控制关系、委(wěi)托理财关系等(děng)提出(chū)了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证(zhèng)监会回(huí)应，经复核，对当事人(rén)及其代(dài)理人的(de)主(zhǔ)要陈(chén)述意见不予采纳。

　　证监会(huì)表示(shì)，本案为多(duō)个(gè)主体参(cān)与(yǔ)、多(duō)个环节实施、环环(huán)相(xiāng)扣、锁链式(shì)的上下游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可以证明，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳向蒋维提供资(zī)金作为(wèi)保证金(jīn)，委托(tuō)其(qí)通(tōng)过(guò)二级市场交易(yì)影响新美(měi)星股价(jià)，蒋维(wéi)会向黄(huáng)秀芳反馈交易情况；何德平(píng)知悉并参(cān)与(yǔ)了本案行(xíng)为(wèi)；上述行为(wèi)的实质是操纵股价(jià)，并非合法理财。在案证(zhèng)据(jù)可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新美星”股价(jià)的意图和目标，共同商(shāng)议(yì)、谋划操盘(pán)、拉(lā)抬股价(jià)，并且采取了联合影(yǐng)响(xiǎng)股价的(de)行(xíng)动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期(qī)间和责任承担，证监会(huì)表示(shì)，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋(jiǎng)维控制的(de)账户(hù)交易“新美星”客(kè)观上为后续的合(hé)谋操纵起到(dào)一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和上市公司的合(hé)作，知道蒋维已(yǐ)经有一定底仓，才愿意(yì)买入“新美星”，因此毛明土(tǔ)和李传武的违法期间与(yǔ)蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平一致。在此(cǐ)基(jī)础上，在认定及处(chù)罚时将(jiāng)合谋(móu)各方视为一个整体(tǐ)，不区别对(duì)待各方账户组。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武上述行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十七条(tiáo)第一项规定(dìng)，构成2005年(nián)《证券法》第(dì)二百零三条(tiáo)所述的操(cāo)纵证券(quàn)市(shì)场行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决定：就(jiù)操纵证券市(shì)场(chǎng)行(xíng)为(wèi)，对何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明(míng)土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事(shì)长信息披露违法(fǎ)

　　被予以警告并(bìng)罚款

　　另外，关于何(hé)德平信息披露违法的相关情况，行(xíng)政处罚决定书披(pī)露，在(zài)新(xīn)美星2016年4月上市前，海得泽广代何德(dé)平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新(xīn)美星上市时总股(gǔ)本的(de)1％。上市(shì)后，该部分股票(piào)继续由(yóu)海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日开(kāi)始减持“新(xīn)美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德(dé)平信(xìn)息披露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀(xiù)芳二人不存在代持(chí)，涉案股份系海得泽广为兰某(mǒu)代持，股份减持决策由海得(dé)泽广和兰(lán)某(mǒu)作出(chū)，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳归还借款本息(xī)。第二(èr)，涉案股份(fèn)仅为1％，不具(jù)有重大(dà)性，不对(duì)投资(zī)者(zhě)决策产生重大(dà)影响(xiǎng)，情节(jié)轻微(wēi)。第三，即便认定(dìng)代持成立，何德(dé)平对借款、还款(kuǎn)等事(shì)项，不参与、不(bù)知情(qíng)，没有主观(guān)过错(cuò)，不应受到(dào)处罚(fá)。综(zōng)上(shàng)，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证(zhèng)监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某等(děng)询问(wèn)笔录(lù)、海(hǎi)得泽广交(jiāo)易流水、资金流水及相关银行账户流水，结合何德平(píng)、黄秀芳的配偶关系，代(dài)持资(zī)金(jīn)和减持所(suǒ)得系家庭共同财产，可以认定海(hǎi)得泽(zé)广代何德平、黄秀(xiù)芳持(chí)有新(xīn)美星股票。当事人所提(tí)相关理由不具(jù)有事(shì)实(shí)和法(fǎ)律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作为上市公司实际控制人，未如(rú)实告知(zhī)上市公(gōng)司(sī)上述(shù)持股情况，导致新美星在相(xiāng)关(guān)公(gōng)告中均未披(pī)露相关(guān)情(qíng)况(kuàng)，导致新美星违反2005年《证券法》第(dì)六(liù)十三条规定(dìng)，何德平的行(xíng)为构成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三条(tiáo)第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监(jiān)会决定：就(jiù)信息披露违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，对何德平(píng)给予警告，并处以40万元罚款。

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