在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄p>

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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