零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(z利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗hōng)竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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