零容忍！又有券商投行(x天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音íng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(qu天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音àn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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