昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的(de)监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(k笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花uò)：要求(qiú)证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安(ān)全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义(yì)务，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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