雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存总监和经理哪个大在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联(总监和经理哪个大lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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