金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以大冤种什么意思，大冤种是骂人吗(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同大冤种什么意思，大冤种是骂人吗时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(s大冤种什么意思，大冤种是骂人吗hì)人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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