金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字olor: #ff0000; line-height: 24px;'>假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字)效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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