金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北(běi)向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的(de)协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银(yín)行）、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限(其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义xiàn)公(gōng)司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互(hù)换通”），初(chū)期先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过(其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义guò)两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下(xià)的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易(yì)品种为利(lì)率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利(lì)率(lǜ)互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资(zī)者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债券市(shì)场准入备案(àn)的(de)境外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投(tóu)资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及(jí)衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两地监管机构(gòu)在债券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合作安(ān)排和联络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织(zhī)市(shì)场各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会员应当遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规定及业务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好(hǎo)投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的(de)投资者可联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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