为(wèi)了(le)让自己的限售(shòu)股解禁后能获(huò)得好的回(huí)报，上(shàng)市(shì)公司董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)雇人拉抬(tái)自(zì)家的股票价格，然后高位(wèi)出货。

　　最(zuì)近，中(zhōng)国证(zhèng)监会网站披露了一(yī)则行政(zhèng)处(chù)罚决定书，引发市场关(guān)注。时为新美星(xīng)董(dǒng)事长何(hé)德平和其配偶黄秀芳提供(gōng)资金，委托蒋(jiǎng)维对新美星(xīng)进(jìn)行“市值管理”，维持(chí)、抬(tái)高公(gōng)司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛(máo)明土、李传武合谋，控制35个证券账(zhàng)户，利(lì)用资金优势(shì)、持股优势，连续集中(zhōng)交易新美星，影响(xiǎng)公司股(gǔ)价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证(zhèng)监会对此(cǐ)操纵(zòng)证券市场行为，罚没合计9567.12万元；还对(duì)何德(dé)平信息(xī)披露违法违(wéi)规，给予警告，并处以(yǐ)40万元罚(fá)款。

　　我(wǒ)们一起来看看，究竟是(shì)怎么回事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬自(zì)家股票(piào)

　　多人合谋操纵股价

　　根据证(zhèng)监会行政处罚决定书披露(lù)的信息，新美(měi)星董事长、法定代表(biǎo)人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)何德平和他的(de)妻子黄秀芳(fāng)当时向时任独墅湖文(wén)化传(chuán)播有限公司董事长(zhǎng)蒋维，提(tí)供保证金约3200万(wàn)元，这些钱部分来自他们所(suǒ)掌控的上海海得泽广投资管(guǎn)理中心（普通合伙）（简称海(hǎi)得泽(zé)广）减(jiǎn)持“新(xīn)美(měi)星”所得(dé)。

　　他们提供资金的目的是(shì)，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬(tái)高(gāo)“新美星”股价(jià)，以便(biàn)何德平所持“新美星”限(xiàn)售(shòu)股于2019年4月26日解禁后(hòu)能(néng)够(gòu)获得好(hǎo)的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后，即(jí)开始利用控制(zhì)的证券账户并(bìng)联合其他市场资金在(zài)二级市场(chǎng)买入并(bìng)交(jiāo)易“新美星(xīng)”，且在后续(xù)操作中向黄秀芳反馈(kuì)其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维还找了(le)两(liǎng)个帮手共同合谋。他经人介绍认识并(bìng)联合毛明土、李传武(wǔ)共(gòng)同操(cāo)纵“新美星”；毛明土、李传武控制各自筹得的证券(quàn)账户(hù)、资金开(kāi)始与蒋维共同交易“新美星”；在(zài)此(cǐ)期间(jiān)，主要由蒋维与毛明土(tǔ)联系，传递、沟(gōu)通各自操盘情(qíng)况，以利(lì)于两方交易决(jué)策，更好地共同抬高(gāo)“新美星(xīng)”股价。

　　根据监(jiān)管(guǎn)披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维(wéi)联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制“俞某(mǒu)华”等35个(gè)证券账(zhàng)户(hù)（简称账户组(zǔ)），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上涨(zhǎng)33.11％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)26.09个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期(qī)行业指数25.95个百分(fēn)点。账户(hù)组累计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金优势、持(chí)股优势，连续集中交易“新美星(xīng)”，影响股票交易价格(gé)，盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　操(cāo)纵35个(gè)账户(hù)拉抬股价、集中出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元

　　我(wǒ)们(men)具(jù)体来看看，蒋维联合毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武，控(kòng)制35个证券账户（简称账户(hù)组(zǔ)），是(shì)怎么拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买(mǎi)量比例(lì)超20％的(de)交易日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场申卖量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本(běn)比例自(zì)2019年3月5日(rì)开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日持流通(tōng)股(gǔ)达到峰值，占(zhàn)流通股本的比例24.74％，持股占(zhàn)总(zǒng)股本(běn)的比例(lì)8.13％。账(zhàng)户(hù)组(zǔ)具(jù)备资金优势(shì)和(hé)持股优势(shì)。

　　具(jù)体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月26日开始(shǐ)，账户组(zǔ)持续大量买入(rù)“新美星”，当日申(shēn)买(mǎi)排名第一，竞价买入成(chéng)交排名第一，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量(liàng)为(wèi)期初持股量(liàng)38.71倍，持股(gǔ)量显著增加(jiā)。在此期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指3.33个百分(fēn)点，偏(piān)离同(tóng)期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日，账(zhàng)户(hù)组集中拉抬“新美星”，期末持股(gǔ)量(liàng)较期(qī)初增加124.23闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短％，持(chí)股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账(zhàng)户组(zǔ)有两(liǎng)段典型(xíng)的拉抬期(qī)间(jiān)：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以不低于卖一价(jià)或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对(duì)应成(chéng)交股数(shù)（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不(bù)低(dī)于卖一价或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量(liàng)41.33％，对应成交(jiāo)股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场成交(jiāo)量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期(qī)创业板综指21.32个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年(nián)4月(yuè)4日至6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美(měi)星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指1.55个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期(qī)行业指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外(wài)，操纵(zòng)期(qī)间(jiān)，涉案账户组还(hái)多次实(shí)施盘中拉抬和对倒，并反向卖出(chū)获利(lì)的行为(wèi)。经(jīng)测算，扣除佣金和相关税(shuì)费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非(fēi)操纵(zòng)股价

　　证监会不予(yǔ)采(cǎi)纳，罚没(méi)近(jìn)亿元

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理人提出(chū)多点(diǎn)申诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一(yī)，没(méi)有(yǒu)操纵动机。

　　第二(èr)，在(zài)案证据不足以(yǐ)证明蒋(jiǎng)维(wéi)受(shòu)何(hé)德平或黄秀芳委托，联合(hé)他人操纵股价，一是“市值管理(lǐ)”不(bù)等同于“操纵证券市(shì)场”；二是(shì)黄秀芳与蒋维系(xì)委(wěi)托理财关系，而非操纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土、李传(chuán)武等人讨论(lùn)交易新美(měi)星的情况(kuàng)告(gào)知黄秀芳或何(hé)德平(píng)，涉案股东名(míng)册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东名册；四(sì)是蒋(jiǎng)维(wéi)没(méi)有与毛明土、李传武就各自(zì)账户(hù)交易新(xīn)美(měi)星(xīng)的盈亏分配进行约定；五(wǔ)是蒋维账户(hù)组利益与何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)利益并不一致，何德平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后部分(fēn)用于偿还债务，部分用于非法活动，属(shǔ)于欺(qī)诈(zhà)或诈骗。

　　第三(sān)，黄(huáng)秀芳不(bù)应对毛明土(tǔ)账(zhàng)户组、李传武账户组交易(yì)行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋维、毛明土(tǔ)、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询问(wèn)笔录的合法性及(jí)真(zhēn)实性(xìng)。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项不知(zhī)情、未参与，且何德平(píng)与黄秀(xiù)芳系(xì)独立法律主体，即便夫妻或一致行动人中一方存(cún)在不(bù)当行为，不应推定(dìng)或认定另(lìng)一方承担责任。

　　另外(wài)，蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武，及(jí)他(tā)们的(de)代(dài)理(lǐ)人也就(jiù)是否(fǒu)合(hé)谋、部分账(zhàng)户的(de)控制关(guān)系、委托理财关(guān)系(xì)等提出了申诉(sù)意见。

　　对此，证监(jiān)会(huì)回应，经复核，对当事(shì)人及其(qí)代理(lǐ)人(rén)的主(zhǔ)要陈述意见不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会(huì)表示，本案为多个(gè)主体参与、多个环(huán)节实施、环环相扣、锁链式的上下游衔(xián)接、合作，共同(tóng)完成的操纵行为。在案证(zhèng)据可以证(zhèng)明，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供资金作为保证(zhèng)金，委托(tuō)其通(tōng)过二(èr)级(jí)市场交易(yì)影响新(xīn)美星(xīng)股价，蒋维会向(xiàng)黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈(kuì)交易情况；何德平知悉(xī)并参(cān)与了本案(àn)行为(wèi)；上述行(xíng)为的实(shí)质是操纵股价，并非合法(fǎ)理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)的意(yì)图和目标，共(gòng)同商(shāng)议、谋(móu)划操盘(pán)、拉抬股价，并且采(cǎi)取了联合(hé)影响(xiǎng)股(gǔ)价的(de)行动，属于共(gòng)同操(cāo)纵行(xíng)为。

　　关(guān)于违(wéi)法期(qī)间和责任承(chéng)担，证监(jiān)会表示，由(yóu)于2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋维控(kòng)制(zhì)的账户交易“新(xīn)美(měi)星”客(kè)观(guān)上(shàng)为后(hòu)续(xù)的合谋操纵(zòng)起(qǐ)到一定程度锁(suǒ)仓的作用，并(bìng)且(qiě)根据蒋维笔录(lù)，毛明土知(zhī)道蒋维和上市公司的合(hé)作(zuò)，知(zhī)道(dào)蒋(jiǎng)维已经有一(yī)定(dìng)底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明土和李(lǐ)传武的违(wéi)法期(qī)间与蒋维、黄秀(xiù)芳(fāng)、何德平一致。在此基础上(shàng)，在认定及(jí)处罚时将合(hé)谋各方视为一个整体(tǐ)，不区别对待(dài)各(gè)方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)上述行(xíng)为违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第(dì)一项规定，构成2005年(nián)《证券法》第二百零(líng)三(sān)条(tiáo)所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就(jiù)操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万(wàn)元罚(fá)款，其中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚(fá)款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)分(fēn)别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事(shì)长信息披(pī)露(lù)违(wéi闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短)法

　　被予以警告(gào)并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于何德平信(xìn)息披露(lù)违法的相(xiāng)关情况，行政处罚决定(dìng)书披闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短露(lù)，在新(xīn)美星2016年4月(yuè)上(shàng)市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇(fù)持(chí)有公司80万股股份(fèn)，占(zhàn)新美星上市时总股本的1％。上市后(hòu)，该部分股票继续由海得泽(zé)广(guǎng)代(dài)持，海(hǎi)得泽广(guǎng)自2017年12月19日开始减持“新美(měi)星(xīng)”股票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出(chū)：第一，海得(dé)泽(zé)广与(yǔ)何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)二人不(bù)存在代持，涉案(àn)股(gǔ)份系海(hǎi)得泽广(guǎng)为(wèi)兰某代持，股份减持决策(cè)由海得泽广和兰某作出，海得泽广将减持所得汇(huì)入黄秀芳指定账户的(de)原因(yīn)系兰某向黄秀芳归还(hái)借款(kuǎn)本息。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决(jué)策产生重大影响，情节轻微。第(dì)三，即便认定代(dài)持(chí)成(chéng)立，何德平对借款、还款等事项(xiàng)，不参与(yǔ)、不知情，没有主观(guān)过错(cuò)，不(bù)应(yīng)受到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监会回(huí)应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海得泽广交(jiāo)易(yì)流水、资金(jīn)流(liú)水及相关(guān)银行账户(hù)流水，结合何德平、黄秀(xiù)芳的(de)配偶关系，代(dài)持资金和(hé)减持所得(dé)系家(jiā)庭共同财产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有新美星股(gǔ)票。当事人所提相关理由(yóu)不具(jù)有事实和法律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何(hé)德(dé)平作(zuò)为(wèi)上(shàng)市公司实际控制人，未如实告知上(shàng)市公司上(shàng)述持(chí)股情况，导致新(xīn)美星(xīng)在(zài)相关(guān)公告中均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券(quàn)法》第六十三条规定，何(hé)德(dé)平(píng)的行为构成2005年《证(zhèng)券法》第一百(bǎi)九十三条第(dì)三款规定的(de)情形(xíng)。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监(jiān)会决定：就信息披露(lù)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，对何德平给予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

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