零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚(fá回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别)款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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