金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(b反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗iǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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