科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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