金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告苹果x多重，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿苹果x多重投资者(zhě)的(de)苹果x多重损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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