科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(f当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日ēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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