近期交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对中国建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资工(gōng)具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开(乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部(bù)房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银(yín)行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了(le)一(yī)定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监(jiān)管专(zhuān)家周毅(yì)钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020业银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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