近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易(yì)商协(xié)会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式(shì)参(cān)与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光(guāng)大证券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dā彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方ng)人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的(de)原因包括低价包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人(rén)的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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