零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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