金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思