零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查lor: #ff0000; line-height: 24px;'>自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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