科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会(亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(sh亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁ì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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