科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子(zi)家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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