在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台取问卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

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　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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