金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以(乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿yǐ)及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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