零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身(sh跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗ēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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