近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对多家(jiā)金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融(róng)企业债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及(jí)中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其(q劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思í)中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易链条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和(hé)金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发(fā)行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思trong>梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关业(yè)务(wù)过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公(gōng)序(xù)责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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