昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖(qī)货(huò)交易(天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖yì)所提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员(天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖yuán)采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监察调(diào)查。

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