零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗)次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(y限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗uán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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