直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān临沂是几线城市，临沂是几线城市2023)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)临沂是几线城市，临沂是几线城市2023，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方(fā临沂是几线城市，临沂是几线城市2023ng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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