科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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