直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)240实属和属实区别在哪，实属与属实的区别0万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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