在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为金允智致命之旅演的谁，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金金允智致命之旅演的谁首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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