在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。<家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕 24px;'>家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕/p>

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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