金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(w可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁èi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定(dì可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁ng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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