金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格trong>2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàn音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格g)基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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